您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

国家工商行政管理局


国家工商行政管理局关于统一工商行政管理行政执法证件的通知
国家工商行政管理局




各省、自治区、直辖市工商行政管理局：
为了适应工商行政管理省以下垂直的体制改革要求，强化统一执法，规范工商行政管理机关行政执法人员主体资格，促进依法行政，根据《行政处罚法》和有关法律、法规规定，国家工商行政管理局决定统一制发《中华人民共和国工商行政管理行政执法证》（以下简称行政执法证）。
现将有关事项通知如下：
一、行政执法证是工商行政管理机关行政执法人员履行工商行政管理行政执法职责的有效资格和身份证件，各级工商行政管理机关从事行政执法的人员，必须持有由国家工商行政管理局统一颁发的行政执法证。
颁发行政执法证，要在体制改革和公务员考录的基础上进行，不具备公务员资格，不具备从事行政执法应有的法规知识，不得申领行政执法证。
二、行政执法证的管理实行国家工商行政管理局主管、各级工商行政管理机关分级管理的原则。国家工商行政管理局负责本局机关和省级工商行政管理局的行政执法证的核发和管理；省级工商行政管理局负责本行政区域内各级工商行政管理机关的行政执法证的核发和管理。行政执法证
核发和管理的有关具体工作由本机关的法制工作机构负责。
三、申请领取行政执法证，须由执法人员所在机关填写申领表，并签署意见盖章后，报国家工商行政管理局或者省级工商行政管理局。县级工商行政管理机关申请领取行政执法证，经由地市级工商行政管理局统一向省级工商行政管理局办理。
国家工商行政管理局或者省级工商行政管理局对申请领取行政执法证的执法人员的资格、条件进行审查，符合条件的，予以核发。新调入和新上岗人员申领行政执法证的，按上述要求办理。
四、行政执法证由国家工商行政管理局统一制作、颁发，规格、式样和内文全国统一，加盖国家工商行政管理局印章和省（自治区、直辖市）工商行政管理局钢印，并按照国家工商行政管理局规定的编码办法编写证号。行政执法证的规格、式样和内文不得擅自变动或者涂改，凡擅自变
动或者涂改的证件一律作废，不得使用。
五、工商行政管理行政执法人员在依法实施行政处罚、行政强制措施、行政执法检查及履行其他法定执法职责时，必须持有并出示行政执法证。行政执法证限于持证人在本行政区域内依照法定职权使用，不得转借他人，不得超越法定职权使用。在其他行政区域持证从事行政执法活动，
须由持有本证的当地工商行政管理行政执法人员陪同。
六、工商行政管理行政执法人员应当妥善保管行政执法证，丢失或者毁损的，应当立即向发证机关报告，丢失的登报声明作废。经向所在机关重新申请，补发新证。
七、工商行政管理行政执法人员有以下情形之一的，所在机关应当将其行政执法证收回，交发证机关注销：
（一）调离工商行政管理机关或者调离执法岗位的；
（二）辞职的；
（三）长期休假或者退休的；
（四）其他不能实际履行执法职务的情形。
八、工商行政管理行政执法人员有以下情形之一的，由其所在机关暂扣行政执法证：
（一）被行政拘留的；
（二）受到开除以外行政处分的；
（三）越权执法或者拒绝、拖延履行执法职责，造成不良后果的；
（四）利用行政执法证谋取私利、违法乱纪的；
（五）其他应予暂扣行政执法证的情形。
暂扣行政执法证的期限由持证人所在机关根据不同情况决定，最短一年，最长三年。在暂扣行政执法证期间，原持证人不得从事工商行政管理行政执法活动。
九、工商行政管理行政执法人员有以下情形之一的，由所在机关缴销其行政执法证，交发证机关注销：
（一）被开除的；
（二）被劳动教养的；
（三）被刑事拘留或者判处刑罚的；
（四）被暂扣行政执法证两次以上的。
被缴销行政执法证的人员不得再从事工商行政管理行政执法工作。
地方工商行政管理机关应当将行政执法证的暂扣和缴销情况及时向省级工商行政管理局备案。省级工商行政管理局应当就行政执法证的核发和管理事项每季度向国家工商行政管理局备案。
十、行政执法证申领工作在工商行政管理所录用国家公务员工作完成后开始，分批实施，具体方案待定。在当地申领行政执法证工作结束后，其他执法证件不再使用。



1999年11月24日
中国保险监督管理委员会


中国保监会关于保险资金股票投资有关问题的通知

(05-2-17)


为加强保险资金股票投资管理，防范投资运作风险，根据《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《保险公司股票资产托管指引（试行）》（以下简称《托管指引》）等规定，现将保险机构投资者股票投资有关问题通知如下：
一、保险公司应当根据产险、寿险资金的特性，制定股票投资策略方案，并向中国保监会提出股票投资业务申请。
二、保险机构投资者股票投资应当符合以下比例规定：
（一）保险机构投资者股票投资的余额，传统保险产品按成本价格计算，不得超过本公司上年末总资产扣除投资连结保险产品资产和万能保险产品资产后的5％；投资连结保险产品投资股票比例，按成本价格计算最高可为该产品账户资产的100％；万能寿险产品投资股票的比例，按成本价格计算最高不得超过该产品账户资产的80％。
（二）保险机构投资者投资流通股本低于1亿股上市公司的成本余额，不得超过本公司可投资股票资产（含投资连结、万能寿险产品，下同。）的20％；
（三）保险机构投资者投资同一家上市公司流通股的成本余额，不得超过本公司可投资股票资产的5％；
（四）保险机构投资者投资同一上市公司流通股的数量，不得超过该上市公司流通股本的10％，并不得超过上市公司总股本的5％；
（五）保险机构投资者持有可转换债券转成上市公司股票，应当转入本公司股票投资证券账户，一并计算股票投资的比例；
（六）保险机构投资者委托保险资产管理公司投资股票，应当在委托协议中明确股票投资的资产基数和投资比例。
三、保险机构投资者股票投资应当依据《保险资金运用风险控制指引（试行）》，立足于长期、稳健投资，建立切实可行的风险控制制度，实施股票投资全过程风险控制，覆盖每一个风险点。保险机构投资者应当使用风险控制技术方法和手段，控制股票投资风险。
四、保险机构投资者股票资产市场价值发生大幅波动，亏损超过本公司股票投资成本10％的，或者盈利超过本公司股票投资成本20％的，应当于3日内向中国保监会报送《股票投资风险控制报告》。《报告》至少应当包括以下内容：
（一）报告期股票资产市场价值及变动的情况；
（二）股票投资风险容忍度指标、目前风险容忍度状况以及执行控制风险的情况；
（三）股票资产的风险评估；
（四）股票资产的风险控制措施；
（五）其他认为需要报告的事项。
五、保险机构投资者应当遵循公平、公正、公开的原则选择托管人和证券经营机构。保险机构投资者选择托管人应当与商业银行总行签订托管协议，不得将股票资产托管业务与托管人的有关业务挂钩。
六、保险机构投资者必须开设新的股票投资证券账户。保险机构投资者向中国保监会提交股票投资的申请材料，除《暂行办法》第八条规定的内容外，应当包括《证券账户申请书》、《席位申请书》，投资连结、万能寿险产品还应当包括产品批复文件（复印件）一式三份。
七、保险机构投资者应当凭中国保监会资金运用监管部门的《证券账户确认函》，委托托管人到中国证券登记结算有限公司（以下简称中国结算公司）开立证券账户。
保险机构投资者原有证券账户，一律不得进行股票投资。原有证券账户清理规范事项另行通知。
八、保险机构投资者股票投资必须指定专门的银行账户，用于与托管人处开立的专用存款账户之间资金的划出划回，参与一级市场申购的资金划拨，必须通过专用存款账户进行。
九、保险资产管理公司必须通过自有的独立席位进行受托资产的股票交易。申请办理股票投资专用席位，应当凭中国保监会资金运用监管部门的《席位确认函》，到证券交易所办理相关手续。
保险机构投资者租用证券经营机构席位的，该证券经营机构必须符合《暂行办法》第四十一条的规定。租用的席位不得与证券经营机构的自营席位及其他非自营席位联通。
十、保险机构投资者实行资产全托管制度的，应当将全部股票、银行存款、央行票据、国债、企业债、金融债、证券投资基金等有价证券委托托管人保管，并将有关证券账户和资金账户交由托管人管理。
十一、保险机构投资者应当与证券交易所、中国结算公司、证券经营机构、托管人等相关机构，做好有关席位、证券账户、交易、清算等环节的各项技术衔接工作，确保机房设施、计算机设备、操作系统软件、数据库软件、通讯设备等系统安全准确运行和信息畅通。
十二、保险机构投资者应当加强法制教育和职业道德教育，守法守规，依规运作，依法接受监管。保险机构投资者依据《暂行办法》第二十五条的规定，不得将股票资产用于信用交易，不得用于向他人发放贷款或提供担保。如违反《暂行办法》、《托管指引》等法规的，中国保监会将按照《中华人民共和国保险法》第一百四十五条有关规定予以处罚。