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国务院


中华人民共和国国务院令

　 （第324号）

　 《金融机构撤销条例》已经2001年11月14日国务院第47次常务会议通过，现予公布，自2001年12月15日起施行。

　 总理朱镕基

　 2001年11月23日



金融机构撤销条例

　 第一章总则

　 第一条为了加强对金融活动的监督管理，维护金融秩序，保护国家利益和社会公众利益，制定本条例。

　 第二条中国人民银行撤销金融机构，依照本条例执行。

　 本条例所称撤销，是指中国人民银行对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取行政强制措施，终止其经营活动，并予以解散。

　 第三条中国人民银行及其工作人员以及其他有关人员依照本条例履行职责，应当依法为被撤销的金融机构保守秘密。

　 第四条被撤销的金融机构所在地的地方人民政府应当组织有关部门，做好与撤销有关的工作。

　 第二章撤销决定

　 第五条金融机构有违法违规经营、经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害社会公众利益的，应当依法撤销。

　 第六条中国人民银行决定撤销金融机构，应当制作撤销决定书。

　 撤销决定自中国人民银行宣布之日起生效。

　 撤销决定应当在报纸上公告，并在被撤销的金融机构的营业场所张贴。

　 第七条自撤销决定生效之日起，被撤销的金融机构必须立即停止经营活动，交回金融机构法人许可证及其分支机构营业许可证，其高级管理人员、董事会和股东大会必须立即停止行使职权。

　 第三章撤销清算

　 第八条商业银行依法被撤销的，由中国人民银行组织成立清算组；非银行金融机构依法被撤销的，由中国人民银行或者中国人民银行委托的有关地方人民政府组织成立清算组。清算自撤销决定生效之日起开始。清算组向中国人民银行负责并报告工作。

　 清算组由中国人民银行、财政、审计等有关部门、地方人民政府的代表和被撤销的金融机构股东的代表及有关专业人员组成。清算组组长及成员，由中国人民银行指定或者经中国人民银行同意。

　 清算期间，清算组行使被撤销的金融机构的管理职权，清算组组长行使被撤销的金融机构的法定代表人职权。

　 第九条清算组成立后，被撤销的金融机构的法定代表人及有关负责人应当将被撤销的金融机构的全部印章、账簿、单证、票据、文件、资料等移交清算组，并协助清算组进行清算。

　 第十条清算期间，被撤销的金融机构的法定代表人、董事会和监事会成员、部门负责人以上高级管理人员、财务人员及其他有关人员，应当按照清算组的要求进行工作，不得擅离职守，不得自行出境。

　 第十一条清算期间，清算组履行下列职责：

　 （一）保管、清理被撤销的金融机构财产，编制资产负债表和财产清单；

　 （二）通知、公告存款人及其他债权人，确认债权；

　 （三）处理与清算被撤销的金融机构有关的未了结业务；

　 （四）清理债权、债务，催收债权，处置资产；

　 （五）制作清算方案，按照经批准的清算方案清偿债务；

　 （六）清缴所欠税款；

　 （七）处理被撤销的金融机构清偿债务后的剩余财产；

　 （八）代表被撤销的金融机构参加诉讼、仲裁活动；

　 （九）提请有关部门追究对金融机构被撤销负有直接责任的高级管理人员和其他有关人员的法律责任；

　 （十）办理其他清算事务。

　 第十二条清算期间，清算组可以将清算事务委托中国人民银行指定的金融机构（以下简称托管机构）办理。

　 托管机构不承担被撤销的金融机构债务，不垫付资金，不负责被撤销的金融机构人员安置。托管费用列入被撤销的金融机构清算费用。

　 第十三条被撤销的金融机构所在地的地方人民政府应当成立撤销工作领导小组，组长由地方人民政府负责人担任。

　 撤销工作领导小组应当支持、配合清算组催收债权和办理其他清算事务，并组织有关部门依法维护社会治安秩序，处理突发事件，查处违法行为，依法追究有关责任人员的法律责任。

　 第十四条清算组应当自成立之日起10日内，书面通知债权人申报债权，并于60日内在报纸上至少公告3次。

　 债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的债权人应当自第一次公告之日起90日内，向清算组申报债权。

　 清算组可以决定小额储蓄存款人可以不申报债权，由清算组根据被撤销的金融机构会计账册和有关凭证，对储蓄存款予以确认和登记。

　 第十五条债权人申报债权，应当说明债权性质、数额和发生时间，并提供有关证明材料。清算组应当审查申报债权的证明材料，确认债权有无财产担保及数额，对有财产担保的债权和无财产担保的债权分别登记。

　 第十六条债权人未在规定期限内申报债权的，按照下列规定处理：

　 （一）已知债权人的债权，应当列入清算范围；

　 （二）未知债权人的债权，在被撤销的金融机构的清算财产分配结束前，可以请求清偿；被撤销的金融机构的清算财产已经分配结束的，不再予以清偿。

　 第十七条自撤销决定生效之日起，被撤销的金融机构债务停止计算利息。

　 第十八条被撤销的金融机构下列财产，作为清偿债务的清算财产：

　 （一）清算开始之日起被撤销的金融机构全部财产，包括其股东的出资及其他权益、其全资子公司的财产和其投资入股的股份；

　 （二）清算期间被撤销的金融机构依法取得的财产；

　 （三）被撤销的金融机构的其他财产。

　 撤销决定生效之日前，被撤销的金融机构恶意转移或者变相转移财产的行为无效；由此转移和变相转移的财产由清算组负责追回，并入清算财产。

　 第十九条清算组清理被撤销的金融机构财产时，应当依法评估其财产的实际价值；财产有损失的，应当核实损失数额。

　 第二十条清算组可以依法变卖被撤销的金融机构的有效资产；拍卖被撤销的金融机构有效资产的，应当按照具有资产评估业务资格的中介机构出具的评估结果确定拍卖底价。

　 前款所称有效资产，是指被撤销的金融机构经清理、核实后具有实际价值的财产。

　 第二十一条被撤销的金融机构财产的清理和处置，免交税收和行政性收费。

　 第二十二条被撤销的金融机构财产经清理、核实后，清算组应当制作清算方案。

　 清算方案应当包括债权人情况、债权数额、清算财产数额、支付个人储蓄存款的本金和合法利息的数额、清偿其他债务的数额等内容，并附资产负债表、财产清单、资产评估报告等材料。

　 清算方案由清算组与债权人协商后，报中国人民银行确认。

　 第四章债务清偿

　 第二十三条被撤销的金融机构清算财产，应当先支付个人储蓄存款的本金和合法利息。

　 第二十四条被撤销的金融机构的清算财产支付个人储蓄存款的本金和合法利息后的剩余财产，应当清偿法人和其他组织的债务。

　 第二十五条被撤销的金融机构的清算财产清偿债务后的剩余财产，经清算应当按照股东的出资比例或者持有的股份比例分配。

　 第五章注销登记

　 第二十六条清算结束后，清算组应当制作清算报告、清算期内收支报表和各种财务账册，报中国人民银行确认。

　 第二十七条清算结束后，清算组应当向工商行政管理机关办理注销登记手续，被撤销的金融机构股东的资格终止，被撤销的金融机构即行解散，由中国人民银行予以公告。

　 第二十八条被撤销的金融机构的各种会计凭证、会计账册、会计报表等资料以及有关营业、清算的重要文件，应当在注销登记后由中国人民银行指定的机构负责保管。

　 第二十九条审计机关应当对被撤销的金融机构负责人进行审计。

　 第六章法律责任

　 第三十条被撤销的金融机构的高级管理人员和其他有关人员，利用职务上的便利收受他人财物、违法发放贷款、非法出具金融票证、徇私舞弊造成该金融机构被撤销的，依照刑法关于受贿罪、违法发放贷款罪、非法出具金融票证罪、徇私舞弊造成破产、亏损罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，给予撤职直至开除的纪律处分，并终身不得在任何金融机构担任高级管理职务或者与原职务相当的职务。

　 第三十一条中国人民银行的工作人员违法审批金融机构，对金融机构不依法实施监督管理、不依法查处违法行为，情节严重、导致金融机构被撤销的，依照刑法关于滥用职权罪、玩忽职守罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，给予记大过、降级或者撤职的行政处分。

　 第三十二条任何国家机关工作人员非法干预金融机构的正常经营活动，对该金融机构被撤销负有直接责任的，依照刑法关于滥用职权罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，给予记大过、降级或者撤职的行政处分。

　 第三十三条在撤销清算过程中，被撤销的金融机构工作人员有下列行为之一的，依照刑法关于妨害公务罪、妨害清算罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，给予撤职直至开除的纪律处分：

　 （一）阻挠清算组依法履行职责的；

　 （二）拒绝提供情况或者提供虚假情况的；

　 （三）抽逃资金、隐匿财产，逃避债务的；

　 （四）恶意转移或者变相转移被撤销的金融机构财产的。

　 第三十四条被撤销的金融机构在撤销决定生效后非法从事经营活动的，由中国人民银行依照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》予以取缔；依照刑法关于非法吸收公众存款罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，依法给予行政处罚。

　 第三十五条清算组的工作人员在清算过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，造成财产损失，损害债权人利益的，依照刑法关于滥用职权罪、玩忽职守罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，给予降级直至开除的行政处分或者纪律处分。

　 第三十六条中国人民银行工作人员及其他有关人员在依照本条例履行职责中，泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密的，依照刑法关于泄露国家秘密罪、侵犯商业秘密罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，给予降级直至开除的行政处分或者纪律处分。

　 第三十七条托管机构不履行托管职责，造成被撤销的金融机构财产损失的，应当依法承担民事责任，并对其负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分。

　 第七章附则

　 第三十八条本条例自2001年12月15日起施行。


上海市司法局


关于印发《上海市社区服刑人员分类矫正规定》的通知





市监狱管理局、市社区矫正办、各区县司法局、市司法局有关单位，各公安分局、县公安局、市公安局有关单位、各公安处（局）：

现将《上海市社区服刑人员分类矫正规定》印发给你们，请严格遵照执行。

特此通知。



二ОО七年一月十九日





《上海市社区服刑人员分类矫正规定》



第一章 总则

第一条 为了规范和加强对社区服刑人员日常行为的管理，确保社区矫正工作的有序进行，根据《刑法》、《刑事诉讼法》、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部关于开展社区矫正工作试点的通知》以及司法部《司法行政机关社区矫正工作暂行办法》的有关规定，制定本规定。

第二条 本规定根据被判处管制、被宣告缓刑、被裁定假释、被暂予监外执行和被剥夺政治权利并在社会上服刑等五种社区服刑人员的不同特点，结合社区服刑人员接受社区矫正时间和矫正表现制定。

第三条 司法行政机关在实施分类矫正时，应当全面掌握社区服刑人员的犯罪原因、犯罪类型、危害程度、悔罪表现、家庭及社会关系等情况，进行综合分析，实施分类管理，采取不同的管理教育措施。

第二章 社区矫正一般管理规定

第四条 被判处管制的社区服刑人员，在社区矫正期间应当遵守下列规定：

（一）遵守法律、行政法规和社区矫正的有关规定，服从司法行政机关的监督管理；

（二）未经公安机关批准，不得行使言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利；

（三）每月向司法所（科）书面报告自己的活动情况；

（四）遵守公安机关关于会客的规定；

（五）离开居住地区（县）7日以上（含7日）的，应当报告司法所（科）；离开本市或者迁居，应当报告司法所（科），并经公安机关批准；

（六）定期接受司法所（科）个别教育；

（七）有劳动能力的，应按规定参加司法所（科）组织的公益劳动；

（八）遵守其他具体的监督管理措施。

第五条 被宣告缓刑的社区服刑人员，在社区矫正期间应当遵守下列规定：

（一）遵守法律、行政法规和社区矫正的有关规定，服从司法行政机关的监督管理；

（二）每月向司法所（科）书面报告自己的活动情况；

（三）遵守公安机关关于会客的规定；

（四）离开居住地区（县）7日以上（含7日）的，应当报告司法所（科）；离开本市或者迁居，应当报告司法所（科），并经公安机关批准；

（五）定期接受司法所（科）组织的集中教育和个别教育；

（六）有劳动能力的，应按规定参加司法所（科）组织的公益劳动；

（七）附加剥夺政治权利的缓刑人员还必须遵守本规定第八条的规定；

（八）遵守其他具体的监督管理措施。

第六条 被裁定假释的社区服刑人员，在社区矫正期间应当遵守下列规定：

（一）遵守法律、行政法规和社区矫正的有关规定，服从司法行政机关的监督管理；

（二）每月书面报告自己的活动情况；

（三）遵守公安机关关于会客的规定；

（四）离开居住地区（县）7日以上（含7日）的，应当报告司法所（科）；离开本市或者迁居，应当报告司法所（科），并经公安机关批准；

（五）定期接受司法所（科）组织的集中教育和个别教育；

（六）有劳动能力的，应按规定参加司法所（科）组织的公益劳动；

（七）附加剥夺政治权利的假释人员还必须遵守本规定第八条的规定；

（八）遵守其他具体的监督管理措施。

第七条 暂予监外执行的社区服刑人员，在社区矫正期间应当遵守下列规定：

（一）遵守法律、行政法规和社区矫正的有关规定，服从司法行政机关的监督管理；

（二）每月向司法所（科）书面报告自己的活动情况；

（三）离开居住地区（县）7日以上（含7日）的，应当报告司法所（科）；离开本市或者迁居，应当报告司法所（科），并经公安机关批准；

（四）被保外就医的罪犯应当在指定的医院接受治疗；

（五）被保外就医的罪犯确因治疗、护理的特殊要求，需要转院或者离开本区（县）当日不回居住地的，应当报告司法所（科），并经公安机关批准；

（六）被保外就医的罪犯进行治疗疾病以外的社会活动应当事前向司法所（科）报告，并经公安机关批准；

（七）定期接受司法所（科）组织的集中教育和个别教育；

（八）遵守其他具体的监督管理措施。

第八条 被判处剥夺政治权利的社区服刑人员，在社区矫正期间应当遵守以下规定：

（一）遵守法律、行政法规和社区矫正的有关规定，服从司法行政机关的监督管理；

（二）不得享有选举权和被选举权；

（三）不得组织或者参加集会、游行、示威、结社活动；

（四）不得出版、制作、发行书籍、音像制品；

（五）不得接受采访，发表演说；

（六）不得在境内外发表有损国家荣誉、利益或者其他具有社会危害性的言论；

（七）不得担任国家机关职务；

（八）不得担任国有公司、企业、事业单位和人民团体的领导职务；

（九）定期接受司法所（科）组织的个别教育，并报告活动情况；

（十）遵守其他具体的监督管理措施。

第三章 分阶段分级矫正

第九条 对社区服刑人员的矫正工作，一般经过初期矫正阶段、分级矫正阶段和期满前矫正阶段。

第十条 社区服刑人员自矫正开始宣告后，进入为期3个月的初期矫正阶段。本阶段的矫正措施应当包括：

（一）司法所（科）告知社区矫正的有关规定；

（二）司法所（科）落实公益劳动场所；

（三）社工落实帮教志愿者；

（四）社区服刑人员每半个月接受个别教育不少于1次；

（五）有劳动能力的社区服刑人员（剥夺政治权利人员除外），应当在矫正开始宣告后一个月内参加公益劳动。

第十一条 社区服刑人员接受社区矫正满3个月后进入分级矫正阶段。

分级矫正阶段分为一级矫正、二级矫正与三级矫正等3种矫正级别。初次分级根据风险评估的结果确定。不同的矫正级别可相互调整，调整依据是社区服刑人员矫正效果评估或奖惩情况。

第十二条 符合下列条件之一的社区服刑人员，列入一级矫正：

（一）经风险评估评定为高风险度的社区服刑人员；

（二）经阶段性矫正效果评估评定为矫正效果差的社区服刑人员；

（三）根据惩处结果调整到本级的社区服刑人员。

第十三条 一级矫正的矫正措施应当包括：

（一）司法所（科）牵头建立由公安派出所民警参加的帮教小组；

（二）社区服刑人员每半个月接受个别教育不少于1次；

（三）社区服刑人员每月参加集中教育学习不少于1次；

（四）社区服刑人员每月由本人向司法所（科）送达书面活动情况报告；

（五）有劳动能力的社区服刑人员，应当每周在指定时间、指定场所参加公益劳动，每月必须完成不少于10小时的公益劳动；

（六）对心理测试指标明显异常的社区服刑人员，应开展心理咨询、心理治疗；

（七）对符合个性化教育矫正条件规定的社区服刑人员，均应制定并落实个性化教育矫正方案；

（八）社区服刑人员原则上不得外出或迁居，如有特殊情况必须请假或迁居的，须提前5个工作日向司法所（科）递交书面请假报告；

（九）其他必要的措施。

第十四条 符合下列条件之一的社区服刑人员，列入二级矫正：

（一）经风险评估评定为一般风险度的人员；

（二）经风险评估评定为高风险度的剥夺政治权利人员，应实施部分二级矫正措施；

（三）经矫正效果评估评定为矫正效果一般的社区服刑人员；

（四）根据奖惩结果调整到本级的社区服刑人员。

第十五条 二级矫正的矫正措施应当包括：

（一）社区服刑人员每月接受个别教育不少于1次；

（二）社区服刑人员每两月参加集中教育学习不少于1次（剥夺政治权利人员除外）；

（三）社区服刑人员每月向司法所（科）书面报告活动情况不少于1次（剥夺政治权利人员除外）；

（四）有劳动能力的社区服刑人员，每月应参加不少于10小时的公益劳动（剥夺政治权利人员除外）；

（五）根据需要由司法所（科）提供心理咨询服务；

（六）外出或迁居的，须提前3个工作日向司法所（科）递交书面请假报告（剥夺政治权利人员除外）。

第十六条 符合下列条件之一的社区服刑人员，列入三级矫正：

（一）剥夺政治权利人员一般列入三级矫正，并实施部分三级矫正措施；

（二）经矫正效果评估评定为矫正效果好的社区服刑人员；

（三）根据奖励结果调整到本级的社区服刑人员。

第十七条 三级矫正的矫正措施应当包括：

（一）社区服刑人员每季度接受个别教育不少于1次；

（二）社区服刑人员可不参加除心理健康教育以外的集中教育（剥夺政治权利人员可自愿参加心理健康教育）；

（三）社区服刑人员每月向司法所（科）书面报告活动情况不少于1次（剥夺政治权利人员除外）；

（四）经司法所（科）同意，社区服刑人员可以自主选择公益劳动场所，每月参加公益劳动不少于10小时（剥夺政治权利人员除外）。司法所（科）在征得被害人同意后，鼓励社区服刑人员向被害者提供补偿服务；

（五）离开居住地7日以上（含7日）但仍在本市范围内的，口头报告司法所（科）；离开本市的，书面告知司法所（科）。

第十八条 社区服刑人员矫正期满前的1个月，为期满前矫正阶段。本阶段的矫正措施应当包括：

（一）司法所（科）按照分级矫正阶段的矫正措施继续开展分级矫正；

（二）司法所（科）应当开展以期满教育为主的个别教育；

（三）社工辅导社区服刑人员做好自我鉴定；

（四）司法所（科）组织并落实期满鉴定工作；

（五）公安派出所完成期满宣告工作；

（六）司法所（科）完成社区服刑人员档案管理工作。

第四章 奖惩的运用

第十九条 司法所（科）应当在分类矫正的基础上，具体实施对社区服刑人员日常行为的考核工作，应当坚持公开、公平、公正的原则依法实施奖惩。

第二十条 社区服刑人员在日常行为中，具有良好表现的，或者违反法律、法规及社区矫正管理规定，尚未构成犯罪，应当依据《市司法局关于社区服刑人员日常行为奖惩的规定》以及《关于本市社区服刑人员违反社区矫正规定的处置办法（试行）》予以奖惩。

第二十一条 社区服刑人员在日常行为奖惩中受记功以上奖励的，在受奖励后当月开始可调整到管理较宽松的下一个级别实施矫正。当年内连续获两次表扬奖励的，从第二次表扬获得批准的当月开始可调整到管理较宽松的下一个级别实施矫正。

第二十二条 社区服刑人员在日常行为奖惩中受记过处分的，在受处分的当月开始应调整到管理较严格的上一个级别实施矫正。受警告处分的，暂不改变矫正级别，在两个月考察期内仍无明显转变的，应调整到管理较严格的上一个级别实施矫正。

第二十三条 社区服刑人员受到治安管理处罚，尚不够撤销缓刑或撤销假释、撤销暂予监外执行的，在受处罚的当月开始应列入一级矫正（剥夺政治权利人员除外）。

第二十四条 社区服刑人员被评为年度积极分子或获得司法奖励的，在获奖励的当月开始可列入三级矫正级别实施矫正。

第五章 附 则

第二十五条 本规定由上海市司法局、上海市公安局共同负责解释。

第二十六条 本规定自颁布之日起30日后施行。2005年1月14日发布的《上海市社区服刑人员分类矫正暂行规定》同时废止。