关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知
中国证券监督管理委员会
关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知
证监发[2000]73号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处，会内各部门：
为进一步贯彻落实国务院关于证券监管体制改革的要求，充分发挥证券、期货市场集中统一监管体制的优势，现就派出机构证券、期货市场监管职责和业务工作权限的有关问题通知如下：
一、稽查业务工作职责
（一）负责立案调查辖区内证券期货违法违规事项，在授权范围内作出行政处罚决定，并将立案和行政处罚决定报证管办或证监会备案；对超出行政处罚授权范围的案件，应按有关规定及时报证监会。
（二）负责办理证监会交办的案件或调查事项，并在规定的期限内上报调查报告。
（三）负责办理派出机构之间请求协助调查的事项并按请求方的要求及时反馈。
（四）负责监督执行本机构和证监会作出的处罚决定，并在规定的执行期满后15日内写出执行情况报告并报证监会。
（五）负责管理辖区内和证监会转办的信访事项，并按规定调查、答复或反馈。
（六）负责调解辖区内证券期货市场纠纷。
（七）负责协助公安、工商、司法、纪检、监察等部门调查辖区内证券期货违法违规案件，对违反其他法律法规、党纪政纪的移送有关部门处理。
（八）各证管办负责对大区内特派办稽查工作进行业务指导，并组织、协调查办证券期货违法违规案件。
（九）对证券、期货市场法律法规执行情况进行调查。
二、股票发行业务工作职责
（一）负责辖区内拟发行公司改制情况验收，出具报告。
（二）负责监督辖区内拟发行公司辅导工作。审核辅导备案材料，审核辅导机构定期报送的辅导报告及有关材料并反馈意见，对有关问题进行调查；对辅导机构和有关中介机构的辅导工作进行核查，评估效果，出具调查报告。
（三）负责对辖区内拟发行公司及有关中介机构在股票发行承销过程中涉嫌违规的问题进行核查，并出具核查意见。
三、有关上市公司的业务工作职责
（一）负责对辖区内上市公司进行监督检查。向有问题的上市公司发出《限期整改通知书》，对整改情况回访，并向证监会出具报告，向地方政府通报情况。
（二）负责对辖区内上市公司的配股申请进行审核，并出具书面审核意见；对增发新股的报备材料进行核阅。如发现上市公司不适合增发或增发前需要整改，的应当书面报告证监会。
（三）负责对辖区内上市公司的定期报告、临时报告进行事后审阅，对有疑点的上市公司发出《询问通知书》；对上市公司定期报告、临时报告中存在重大遗漏、虚假或误导性陈述等问题提出处理意见书面报告证监会。
（四）负责对辖区内上市公司收购或重大出售资产的报备材料进行审阅并及时上报审阅意见。对上市公司实施资产重组后的规范运作情况及中介机构对公司的辅导工作进行监督，出具调查报告，提出整改意见。
（五）负责监督并及时报告辖区内上市公司发生的重大突发性事件，督促上市公司按规定披露信息，并配合地方政府及有关部门及时处置。
四、有关证券经营机构和证券投资基金的业务工作职责
（一）负责对辖区内证券公司股权比重不超过1%且绝对金额不超过1000万元的股权变更进行审核；对证券公司分公司和证券营业部的高级管理人员任职资格进行审核；对证券营业部同城迁址进行审核；对新设证券营业部和证券服务部开业进行审核；对证券服务部的变更事项进行审核。以上事项须报证监会备案，并通报证券交易所。
（二）负责对辖区内证券公司股票承销业务资格、自营业务资格、外资股业务资格以及承销企业债券业务资格进行初审；对证券公司股权比重超过1%或绝对金额超过1000万元的股权变更进行初审；对证券从业人员申请证券从业资格进行初审；对证券公司高级管理人员任职资格进行初审；对证券营业部转让和异地迁址（包括省内和跨省迁址）进行初审；对证券服务部设立的申请材料进行初审；对经清理规范的证券类机构改组为证券营业部进行初审。
（三）负责对辖区内证券公司和证券营业部年检进行初检；对辖区内证券公司、证券营业部及证券服务部进行日常检查，督促其对风险进行处置。
（四）负责督促检查辖区内证券公司落实证监会批复的清理规范挪用客户交易结算资金方案，督促及时处置并报告证券公司在归还客户交易结算资金过程中发生的各种风险；对证券机构的涉嫌违法违规行为进行调查。
（五）负责对辖区内外资证券机构驻华代表处的设立、撤销、展期、更换首席代表等进行初审，对外资证券机构驻华代表处迁址、更换代表进行审核，并报证监会备案。
（六）负责对辖区内证券投资咨询公司变更名称、注册资本、股东、业务范围、营业场所等进行审核，并报证监会备案；对证券投资咨询公司申请设立和取得业务资格进行初审；对证券投资咨询公司跨省区迁址进行初审；对证券投资咨询公司设立分支机构进行审核，并报证监会备案；对证券投资咨询公司年检进行初检；对证券投资咨询人员申请执业资格进行初审，并对其执业资格的年检进行初检；对证券投资咨询公司进行现场检查和非现场检查。负责对辖区内证券投资咨询机构的业务活动进行日常监管。
（七）协助做好基金从业人员资格考试工作，负责对辖区内基金从业人员申请基金从业资格进行初审。协助对辖区内基金管理公司、基金托管部进行定期或不定期的检查、年检、以及涉嫌违法、违规行为的调查；督促、落实对基金管理公司、基金托管部的整改处罚决定。对辖区内拟申请参与基金管理公司发起设立的机构的资信情况进行核查。对辖区内基金销售、申购、赎回网点的基金业务活动进行日常监督。对境外基金管理机构申请在华设立代表处事宜，依据《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的规定履行职责。
五、期货业务工作职责
（一）负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货投资咨询公司的业务活动进行日常监管。
（二）负责对辖区内期货经纪公司的设立、变更、解散、年检申请进行初审，出具初审意见。
（三）负责对辖区内期货经纪公司营业部的设立、年检、异地变更营业场所、撤销申请进行初审，出具初审意见；对期货经纪公司营业部在本辖区内变更营业场所进行审核，并报证监会备案。
（四）负责对辖区内期货投资咨询公司设立、年检进行初审，出具初审意见；对辖区内期货投资咨询公司变更名称、注册资本、股东、营业场所进行审核，并报证监会备案。
（五）负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货投资咨询公司按规定报备的事项进行审核。
（六）负责对辖区内期货业从业人员（期货交易所工作人员除外）、期货经纪公司高级管理人员和期货营业部经理、副经理任职资格审查、日常管理和年检。对辖区内期货经纪公司内部稽核员资格进行确认。
（七）负责建立、更新和管理辖区内期货业从业人员、期货经纪公司高级管理人员数据库，报证监会汇总。
六、信息安全与管理工作职责
（一）协助落实行业技术管理规范和对证券期货经营机构的技术检查；对有关信息技术资格进行核准调查；对证券期货经营机构信息技术人员进行备案。
（二）负责督促辖区内证券期货经营机构制定技术风险应急预案；组织行业技术事故调查，提出初步处理意见。
（三）负责辖区内证券期货行业统计信息的收集、整理，开展统计调查和统计分析，督促落实统计制度，进行统计质量检查，培训统计人员。
（四）负责本单位的信息与信息系统安全。依据国家和证监会有关信息安全法规，作好密码管理和数据备份，防范计算机病毒。
（五）负责协助维护证监会国际互联网站点，并及时提供有关信息。
派出机构的行政、人事教育和培训、国际合作等方面的工作，按照有关文件的规定执行。各派出机构要严格按上述各项职责和要求，加强监管工作，规范证券市场，防范市场风险。有关部门要围绕派出机构履行职责搞好协调和服务，保障派出机构责权落实，把各项监管工作切实落到实处。
本《通知》未尽事宜，按照有关法律、法规和证监会的规定办理。
关于进一步加强中央直属企业下岗职工基本生活保障和再就业工作的通知
劳动部、财政部
劳动和社会保障部 财政部
【颁布日期】 1999.10.19
【实施日期】 1999.10.19
【失效日期】
【失效说明】
【标题】 关于进一步加强中央直属企业下岗职工基本生活保障和再就业工作的通知
【发文号】 劳社部发〔1999〕33号
【主题词】 劳动 职工 社会保障 通知
【正文】
关于进一步加强中央直属企业下岗职工基本生活保障和再就业工作的通知
各省、自治区、直辖市劳动（劳动和社会保障）厅（局），财政厅（局），国务院
有关部门劳动和社会保障工作机构：
去年以来，中央直属企业（以下简称中央企业）下岗职工基本生活保障和再就
业工作取得了较大进展，但也存在部分企业再就业服务中心运作不规范，与地方的
工作关系不顺等问题，为进一步加强中央企业下岗职工基本生活保障和再就业工作，
现就有关问题通知如下：
一、加强再就业服务中心建设，严格规范再就业服务中心运作
中央企业应按《中共中央国务院关于切实做好国有企业下岗职工基本生活保障
和再就业工作的通知》（中发〔1998〕10号）以及《关于加强国有企业下岗职工管
理和再就业服务中心建设有关问题的通知》（劳社部发〔1998〕8号）的要求建立健
全再就业服务中心，配备相应的工作人员，在当地劳动保障部门的指导下完善规章
制度，做好下岗职工建档建卡等管理工作，定期向当地劳动保障部门报告下岗职工
进入再就业服务中心、签订基本生活保障和再就业协议和资金筹集情况，及时填报
统计报表，为本企业下岗职工办理“下岗职工证明”等有关手续。
再就业服务中心要与下岗职工签订基本生活保障和再就业协议（以下简称协议）
，明确双方的责任、权利和义务，并藉此变更原有的劳动合同。对已实现再就业或
协议期满的下岗职工，原企业应与其解除或终止劳动合同。对已进入中心但尚未签
订协议的下岗职工，中心要尽快与其补签协议。对经做工作，仍不进中心、不签协
议的人员，不能享受基本生活保障待遇，3年后也要与原企业解除劳动合同。各地劳
动保障部门要加强对中央企业下岗职工进中心签协议工作的指导检查，坚决纠正企
业轮流安排职工下岗进中心的行为。
各省、自治区、直辖市劳动保障部门要切实加强对中央企业中心的工作指导，
对下岗职工及时予以认定，核发“下岗职工证明”，并将中央企业下岗职工基本生
活保障和再就业情况纳入常规统计制度，认真组织实施，及时汇总上报。
二、认真落实下岗职工基本生活保障资金
中央企业下岗职工基本生活保障标准原则上按照当地政府制定的标准执行。下
岗职工基本生活保障资金要坚持按“三三制”办法负担，属于企业自筹部分的资金，
中央企业要积极落实到位。社会筹集部分资金，由中央企业向企业所在失业保险统
筹地区的劳动保障部门提出申请，劳动保障部门在核定下岗职工人数和企业盈亏状
况后，按规定拨付资金。对已参加失业保险且足额缴纳失业保险费的中央企业，劳
动保障部门须按时足额拨付资金；对尚未参加失业保险和欠缴失业保险费的中央企
业，劳动保障部门应要求其按照《失业保险条例》规定，参加当地的失业保险统筹
，制定补缴计划，补缴失业保险费，并按照边拨付边补缴的原则拨付资金。社会筹
集确有困难，不能足额拨付的地区，劳动保障部门应于当年年底以前出具证明，内
容包括：中央企业下岗职工进中心、签协议人数；下岗职工基本生活保障资金需求
额；按“三三制”原则，社会筹集部分资金应筹额和实际到位额；社会筹集部分资
金未足额拨付的原因。
由财政承担部分的资金，中央财政采取按季预拨、年终清算的办法，具体由企
业提出申请，经企业主管部门（总公司）审核汇总后，报财政部审批。对于社会筹
集部分资金不足的，企业应将劳动保障部门出具的证明作为附件一并上报审批，由
中央财政在年终清算时予以补助。各企业主管部门（总公司）在接到中央财政拨付
的下岗职工基本生活保障补助资金后，要及时转拨到企业，并将转拨情况报劳动保
障部、财政部备案。
各地劳动保障、财政部门要积极协调当地民政等有关部门，按照《关于做好国
有企业下岗职工基本生活保障失业保险和城市居民最低生活保障制度衔接工作的通
知》（劳社部发〔1999〕13号）要求，做好三条社会保障线的衔接工作，把符合条
件的中央企业困难职工家庭纳入当地城市居民最低生活保障范围，发挥三条社会保
障线的综合功能，切实保障中央企业困难职工的基本生活。
三、积极做好下岗职工再就业工作
各地劳动保障部门要采取有效措施，将中央企业下岗职工纳入当地再就业工作
的总体计划，统筹安排。公共职业介绍机构要将中央企业下岗职工纳入劳动力市场
信息库，有条件的地方，还可以采取劳动力市场与企业再就业服务中心联网等形式，
积极为下岗职工提供岗位需求信息。对自谋职业的下岗职工，应帮助其办理有关手
续，并协调落实相关优惠政策。要指导职业培训机构针对市场需求和下岗职工特点
，与企业再就业服务中心合作，做好下岗职工再就业培训工作。
对地处三线、矿区等边远地区的中央企业，要结合结构调整和关闭破产工作，
采取有序分流等办法安排下岗职工再就业，对于关闭破产企业下岗职工可按规定采
取支付一次性安置费的办法，鼓励下岗职工自谋职业。当地劳动保障部门还可通过
组织劳务输出等办法，帮助其实现再就业。
中央企业主管部门（总公司）对所属企业的下岗职工基本生活保障和再就业工
作要加强指导，及时申请、转拨中央财政资金，结合本行业（企业）实际，积极促
进下岗职工再就业。涉及下岗职工基本生活保障和再就业工作的重要政策问题，要
及时报告劳动保障部、财政部。为有针对性地督促各地落实社会筹集资金，中央企
业主管部门（总公司）汇总所属企业下岗职工人数、资金需求的报告，同时报劳动
保障部、财政部。
各地劳动保障、财政部门要切实关注中央企业下岗职工基本生活保障和再就业
工作，加强工作指导，进行统筹安排。工作进展情况和出现的问题，请及时报告劳
动保障部、财政部。
劳动和社会保障部 财政部
一九九年十月十九日
