关于转发苏州商品交易所《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-06-30 12:23:42 浏览:8759
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关于转发苏州商品交易所《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》的通知
中国证券监督管理委员会
关于转发苏州商品交易所《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》的通知
中国证券监督管理委员会
各期货交易所：
最近一个时期以来，不少交易所出现了少数会员单位及客户企图操纵市场、牟取暴利的问题，严重损害了广大客户和投资者的利益，干扰了期货市场试点工作的正常进行。为了有效地制止大户操纵市场，苏州商品交易所最近制定了《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》，我们认为
，苏州商品交易所的规定，针对性强，措施得力，可供其它交易所参照。现将苏州商品交易所的《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》转发给你们，请结合本所实际情况，制定切实可行的相关规定。对于企图操纵市场、牟取暴利的会员及客户，要从严稽核，一经发现，严加惩处直至取
消会员资格；对严重违规的客户，要取消其进入期货市场的资格。
附件：苏州商品交易所《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》
各会员单位：
为了有效防止部分会员单位及其客户联手和操纵市场，维护市场的正常交易秩序，确保交易所试点和我国期货市场的健康发展。特就联手和操纵市场的行为的认定及相应处罚和举报奖励作如下补充规定：
一、会员单位及其客户，以获取不正当利益为目的，违反交易所规定和公平竞争的原则，合谋串通，有意操纵市场，蓄意哄抬或压低价格，扰乱市场秩序，具备下列行为之一的，属联手和操纵市场：
（一）开展代理业务时，用不同客户的资金为同一客户或自己进行交易的；
（二）某一会员单位及其代表利用自己的奖金，或通过自己的融资渠道，为客户提供资金，并按照该会员单位或其代表的意志与要求进行交易的；
（三）某一会员单位或客户利用多个会员或客户的帐户与注册编码，规避交易所限仓规定，为自己或某一特定的客户进行交易的；
（四）会员之间、会员与客户之间相互交换或有意泄露交易信息，共同协商下单措施和下单方向的；
（五）代理业务中有意接受多个客户的全权委托，并实际操纵客户交易的；
（六）假借他人名字或用虚假的名字，多方下单交易的；
（七）会员单位单独或与客户和其它会员串通，按照协商或约定的价格进行交易的；
（八）会员单位单独或伙同其它会员与客户进行一系列会使市场行情和持仓发生超常变化的交易的；
（九）会员单位故意阻止、延误或改变客户某一方向的下单指令的。
二、对构成联手和操纵市场行为的会员单位和客户，交易所将根据情节轻重，以及所造成的影响和后果，作出惩罚：
（一）警告处分；
（二）强制平掉在该会员单位名下，与联手和操纵行为有关的所有仓单；
（三）没收自实施该行为之日起至强制平仓之日止所产生的全部非法赢利；
（四）中止该会员单位的交易，直至取消会员资格；
（五）处以全部非法赢利一倍以下的罚款；
（六）赔偿因扰乱市场交易而给交易所或其他人所造成的经济损失。
以上惩罚可以单处，也可以并处；
三、交易所鼓励知情者对联手和操纵市场的举报。经查实无误处理后，将对举报者给予罚款金额50％的奖励。交易所对举报者将严格加以保密和保护；
四、被处罚的会员单位无利害关系的客户，因会员单位实施联手和操纵市场行为的，而造成其损失的，可以通过法律途径向该会员单位追偿；
五、以上规定自通知公布之日起开始执行。
1995年5月19日
国家商检局关于对出口商品包装厂考核和发放质量许可证的通知
国家商检局
国家商检局关于对出口商品包装厂考核和发放质量许可证的通知
（国检鉴〔１９９０〕１５５号 一九九０年六月二十六日）
各地商检局：
为了加强对出口商品包装生产厂的管理，提高出口商品包装的质量，决定对出口商品包装生产厂进行考核和发放质量许可证。现将有关具体事项通知如下，请遵照执行。
一、各地商检机构按《出口商品包装质量许可证考核评分标准（试行）》对包装生产单位进行考核和颁发质量许可证。获得质量许可证的单位要报国家商检局备案。
二、质量许可证的有效期暂定为三年。如包装生产部门继续生产该出口包装时，应在有效期满前六个月，按规定重新提出申请，经复查合格后换发新的质量许可证。否则，原质量许可证自然失效。
三、对质量许可证考核不合格的包装生产单位，停止其包装用于出口。经改进质量稳定至少三个月后可重新申请考核。
四、对已取得质量许可证的包装生产单位，在质量许可证的有效期内，半年内检验累计批次合格率低于８０％或一年内因包装质量发生两次索赔或退货者，商检机构日常检验监督和复查发现不符合条件，在限期内仍不改进者，由发证商检机构吊销其质量许可证。质量许可证吊销半年后，方可重新申请考核。
五、出口商品包装生产，加工单位申请质量许可证应向当地商检局登记，领取并填报《出口商品包装质量许可证申请书》，向当地商检机构办理申请。
六、质量许可证由国家商检局统一印制。
驻马店市人民政府关于印发驻马店市小企业贷款风险补偿办法（试行）的通知
河南省驻马店市人民政府
驻马店市人民政府关于印发驻马店市小企业贷款风险补偿办法（试行）的通知
驻政〔2010〕81号
各县、区人民政府，开发区、产业聚集区管委会，市政府有关部门：
现将《驻马店市小企业贷款风险补偿办法（试行）》印发给你们，请结合各自实际，认真贯彻执行。
二○一○年七月五日
驻马店市小企业贷款风险补偿办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为发挥地方财政资金的放大效应和导向作用，鼓励引导银行加大对小企业贷款支持力度，切实缓解小企业的融资困难，促进我市经济又好又快发展，根据《中华人民共和国中小企业促进法》、国务院《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》和《河南省人民政府关于支持中小企业加快发展的若干意见》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 小企业贷款风险补偿资金是鼓励和促进银行增加小企业贷款并对形成的风险损失给予适当补偿的政府引导性专项扶持资金。主要用于银行业金融机构依法合规并按照银监会《银行开展小企业授信工作指导意见》要求发放贷款形成损失的补偿。
第三条 本办法所指的小企业贷款风险补偿，是指银行业金融机构按照“三个办法一个指引”的要求，当年向企业固定资产2000万元(含)以下，或企业年销售额5000万元(含)以下的各类小企业提供贷款后，由于借款人不能足额偿还贷款本息，按《贷款风险分类指引》（银监发〔2007〕54号 ），被确认为损失类贷款，政府按其损失比例，以恰当的标准所给予的损失补贴。
对损失类贷款的确认，驻马店市商业银行和县（区）农村信用合作联社等地方性银行业金融机构以市政府确认批复为准；其他银行业金融机构以其上级银行确认批复为准。
第四条 小企业贷款风险的补偿对象是为驻马店市小企业发放贷款的辖内银行业金融机构。
第五条 本办法所称的小企业贷款，是指银行对在本市境内依法设立，单户贷款总额900万元(含)以下和企业固定资产2000万元(含)以下，或贷款总额900万元(含)以下和企业年销售额5000万元(含)以下的各类从事经营活动的法人组织贷款。
第六条 市财政局是风险补偿资金的主管部门，负责风险补偿资金使用的评审、管理和监督。
第二章 风险补偿资金的来源
第七条 风险补偿资金的来源：
（一）各县（区）财政预算安排的小企业专项扶持资金，资金数额起点为100万元人民币；
（二）市财政根据各县（区）出资情况，依据国家有关政策法规安排适当的配套资金。
第八条 出资的县（区）在年初应将风险补偿资金统一划缴到市财政局，由市财政局专户管理；市财政局根据各县（区）出资的情况，将配套资金一并划入指定专户，统一管理，按规定使用。
第九条 下一年度风险补偿资金的筹集，将根据上年度风险补偿资金的使用和结余情况及小企业贷款增长额度，本着及时补充、逐年增加的原则，合理确定各县（区）出资数额。
第三章 风险补偿资金的使用范围和补偿
第十条 按照“谁出资、谁受益”的原则，各县（区）的出资及市财政的配套资金，只限于当地小企业贷款的风险补偿。市级资金的使用仅限于县（区）出资的配套资金不足补偿辖区当年银行业金融机构小企业贷款的损失部分。
第十一条 每年筹集风险补偿资金可用于对银行当年新增小企业贷款而产生的风险损失进行补偿，当年节余的部分转入下年使用。
第十二条 小企业贷款损失补偿金的补贴标准为：当承办银行为小企业提供的贷款发生损失时，按下列标准给予损失补贴：
损失比率 2％以下（不含本数）、2％-3％、3％以上（不含本数），补贴比率分别为30％、20%、15％。
损失比率=（当年小企业贷款损失金额/当年小企业贷款年末平均余额）×100％。
当年小企业贷款年末平均余额=当年小企业贷款月末平均余额之和/12。
第十三条 各县（区）辖内银行业金融机构，在年末将本年度发放小企业贷款所形成的风险损失情况汇总后，填制风险补偿资金申请表，经县（区）财政、审计和银监部门核实确认后，报送市财政局，由市财政局确认各银行应补偿的数额，报经市政府批准后实施。
第十四条 风险补偿资金的发放，由市财政部门直接全额拨付给市级银行（或市农信办），再由市级银行按具体的考核办法下拨到各分支机构（或县农村信用联社）。市财政应将风险补偿资金的来源和使用情况，以书面形式向出资的县（区）通报。
第四章 风险补偿资金的管理与监督
第十五条 市财政局要切实做好风险补偿资金的管理工作，制定并完善管理办法，同时要落实责任，经常开展检查，发现问题及时纠正和处理。
第十六条 市级银行应按照本办法制定鼓励小企业贷款的具体管理、考核和风险补偿细则，报市财政局和市银监分局备案，积极配合市财政局管好、用好小企业贷款风险补偿资金。
第十七条 风险补偿资金必须专款专用，不准挤占挪用。对违反本办法规定弄虚作假挪用或骗取风险补偿资金等行为，将追究责任单位和有关责任人的责任，并将已拨付的风险补偿资金全额收回。
第十八条 本办法自发布之日起试行
