期货业从业人员资格管理办法
中国证券监督管理委员会
期货业从业人员资格管理办法
1999年8月31日，中国证监会
第一章 总 则
第一条 为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。
从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称从事期货业务的机构包括：
（一）期货交易所；
（二）期货经纪公司；
（三）期货交易厅；
（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；
（五）从事境外期货交易的机构；
（六）中国证监会规定的其他机构。
第四条 本办法所称期货业从业人员包括：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）期货经纪公司的高级管理人员；
（三）期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务的专业人员；
（四）期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；
（五）期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表；
（六）从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员；
（七）期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（八）在获得中国证监会颁发的《境外期货业务许可证》的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（九）期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；
（十）中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。
第五条 期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。
第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货业从业人员资格的授予及管理。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货业从业人员资格进行管理。
第二章 从业资格的取得
第七条 申请取得期货业从业人员资格的，除本条第二款规定的情形外，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货业从业人员资格证书》。
经中国证监会批准，下列人员取得《期货业从业人员资格证书》，可以免于资格考试：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。
第八条 中国证监会可以根据需要规定《期货业从业人员资格证书》的种类。
第九条 中国证监会统一制定考试大纲并负责组织期货业从业人员资格考试。
第十条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当符合下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）年满18周岁且具有完全民事行为能力；
（三）具有大学以上学历，或者高中毕业并从事两年以上期货业务或3年以上其他金融业务，或者4年以上中国证监会认可的其他与期货业务相关的工作经历；
（四）品行端正，具有良好的职业道德；
（五）最近三年无严重违法记录；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第十一条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）《期货业从业人员资格考试申请登记表》；
（二）个人身份证明和学历证书复印件；
（三）所在单位或户口所在地街道办事处开具的无严重违法记录证明；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第十二条 中国证监会派出机构负责对申请人的材料进行审查。对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单报送中国证监会。
第十三条 参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。
第十四条 对通过期货业从业人员资格考试的申请人，中国证监会予以注册登记，颁发《期货业从业人员资格证书》，并向社会公布。
第三章 从业人员行为规范
第十五条 期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；
（二）遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；
（三）恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；
（四）自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；
（五）不得协助或者协同他人进行违法违规活动；
（六）服从中国证监会的监督与管理；
（七）遵守中国证监会的其他规定。
第十六条 期货业从业人员应当提高执业技能，以谨慎注意的态度执行业务，维护客户的权益，保障市场稳健运行。
第四章 从业资格的管理
第十七条 取得《期货业从业人员资格证书》连续3年未从事期货业务的，《期货业从业人员资格证书》失效。
第十八条 从事期货业务的机构不得聘用无《期货业从业人员资格证书》或者《期货业从业人员资格证书》失效的人员作为期货业从业人员。
第十九条 从事期货业务的机构聘用期货业从业人员，应当在聘用后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十条 期货业从业人员因死亡、辞职、退休或者被解聘等原因发生变动，聘用机构应当在变动后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十一条 期货业从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为的，所在机构应当在10日内向中国证监会派出机构报告。
第二十二条 中国证监会对期货业从业人员资格实行年检制度。
中国证监会派出机构根据中国证监会规定的条件对期货业从业人员资格实施年检。
期货业从业人员资格年检与期货经纪公司年检同时进行。
第二十三条 期货业从业人员办理年检的，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）年检报告书；
（二）《期货业从业人员资格证书》复印件；
（三）从业机构出具的关于执业能力和职业道德的综合鉴定；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第二十四条 对于不符合规定条件的从业人员，不予通过年检，由中国证监会注销其《期货业从业人员资格证书》。
第二十五条 从事期货业务的机构在聘用期货业从业人员时，应当依法签订聘用合同，明确双方的权利和义务。
第二十六条 同一期货业从业人员在同一时期只能受聘于一家从事期货业务的机构。
第五章 罚 则
第二十七条 期货业从业人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，除根据有关规定进行处罚外，视情节轻重给予下列处罚：
（一）暂停期货业从业人员资格6个月至12个月；
（二）撤销期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；
（三）撤销期货业从业人员资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。
第二十八条 违反本办法第十一条、第二十三条的规定，提供虚假或者误导性材料的，在3年内或者永久性拒绝其从业资格申请；已取得《期货业从业人员资格证书》的，撤销其期货业从业人员资格。
第二十九条 期货业从业人员未按照规定办理年检的，责令改正；逾期不改正的，撤销其期货业从业人员资格。
第三十条 期货业从业人员的执业行为违反有关业务规定导致重大经济损失的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十一条 期货业从业人员拒绝中国证监会及其派出机构调查或者检查的，暂停其期货业从ａ业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十二条 期货交易所、期货经纪公司聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员的，依照《期货交易管理暂行条例》第五十七条、第五十九条处罚。
第三十三条 本办法第三条第（三）、（四）、（五）、（六）项规定的机构聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员或者未履行本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。
第三十四条 从事期货业务的机构不协助执行中国证监会对其所聘期货业从业人员的处罚决定的，责令改正，对直接责任人可给予纪律处分。
第六章 附 则
第三十五条 本办法实施前已经从事期货业务的人员仍可继续从事期货业务，但必须在中国证监会规定的期限内取得《期货业从业人员资格证书》。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自1999年9月1日起施行，1994年11月7日国务院证券委员会发布的《期货经营机构从业人员管理暂行办法》同时废止。
关于印发《国家规划布局内重点软件企业认定管理办法》的通知
国家发展和改革委员会 信息产业部 商务部 国家税务总局
关于印发《国家规划布局内重点软件企业认定管理办法》的通知
发改高技[2005]2669号
各省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革委、经委(经贸委)、信息产业主管部门、商务厅(局)、国家税务局、地方税务局：
为贯彻落实国务院《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》(国发[2000]18号)，规范国家规划布局内重点软件企业认定工作，特制定《国家规划布局内重点软件企业认定管理办法》，现印发给你们，请按照执行，并做好有关工作。
特此通知。
附件：国家规划布局内重点软件企业认定管理办法
发展改革委 信息产业部 商务部 国家税务总局
二○○五年十二月二十日
附件：
国家规划布局内重点软件企业认定管理办法
第一条 根据国务院《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》(国发[2000]18号)第七条及有关规定，为合理确定国家规划布局内重点软件企业，带动我国软件产业快速发展，制定本办法。
第二条 国家规划布局内重点软件企业是指业经软件企业认定机构认定，且符合下列条件之一的软件企业：
(一)软件年营业收入超过1亿元人民币且当年不亏损。
(二)年出口额超过100万美元，且软件出口额占本企业年营业收入50％以上。
(三)在年度重点支持软件领域内销售收入列前五位。
本条第一款和第二款所规定的软件营业收入和出口额标准、第三款所指的年度重点支持软件领域，由国家规划布局内重点软件企业认定主管部门根据有关规划及产业发展情况动态研究调整，并在中国软件行业协会网站(http：／／www．csia．org．en)上公布。国家规划布局内重点软件企业认定主管部门在确定总量的基础上进行审核认定。
国家规划布局内重点软件企业认定主管部门是指国家发展和改革委员会、信息产业部、商务部和国家税务总局(以下简称主管部门)。
第三条 主管部门共同委托中国软件行业协会为国家规划布局内重点软件企业认定机构(以下简称认定机构)，具体组织国家规划布局内重点软件企业的年度认定工作。其职责是：
(一)受理国家规划布局内重点软件企业认定申请；
(二)具体组织国家规划布局内重点软件企业年度认定，提出认定意见。
第四条 申报国家规划布局内重点软件企业，由申报单位直接向认定机构提出申请，并提交下列材料：
(一)国家规划布局内重点软件企业认定申请表；
(二)软件企业认定证书；
(三)企业资产负债表、损益表、现金流量表、上年度企业所得税纳税申报表、人员配置表，以及学历构成、软件开发环境和企业经营情况等材料；
(四)按本办法第二条第二款申报国家规划布局内重点软件企业的，应提供本企业上年度软件出口证明，如出口合同登记证书、有效出口合同、收汇证明等材料或海关统计材料。
(五)企业主管税务机关认定企业无恶意欠税或偷税骗税等违法行为的证明材料。
(六)主管部门要求出具的其他材料。
申报国家规划布局内重点软件企业的截止时间为当年5月30日。
国家规划布局内重点软件企业认定申请表可从中国软件行业协会网站上下载。
第五条 认定机构审查申报企业提供的材料的真实性，判断其是否符合国家规划布局内重点软件企业的认定条件。对按本办法第二条第三款申报国家规划布局内重点软件企业的，认定机构应组织专家进行研究。认定机构根据审查情况，于当年8月底前向主管部门提交国家规划布局内重点软件企业年度认定的企业初选名单及相关资料。
第六条 国家发展和改革委员会会同信息产业部、商务部、国家税务总局，采取联席会议等形式审核认定机构提出的初选名单，于当年10月底前联合发文确定，并向认定的企业颁发年度认定证书。
第七条 年度国家规划布局内重点软件企业名单应在认定机构的网站及有关媒体上发布，接受社会监督。
第八条 国家规划布局内重点软件企业实行逐年认定制度。经认定的年度国家规划布局内重点软件企业，当年未享受免税优惠的减按10％的税率征收企业所得税，企业可凭当年颁发的认定证书，向税务部门办理当年度所得税减免手续。年度国家规划布局内重点软件企业未通过下一年度认定的，下一年度不再享受所得税优惠政策。
第九条 经认定的国家规划布局内重点软件企业发生调整、分立、合并、重组等变更事项时，须在作出变更决定之日起30日内，向认定机构办理变更认定或重新申报手续。未经批准同意变更认定的，企业不得自行承继国家规划布局内重点软件企业称号和所享受的优惠政策。
第十条 国家规划布局内重点软件企业应依法纳税。国家规划布局内重点软件企业一经发现有偷税漏税等违法行为的，经核实后取消该企业享受税收优惠政策的资格。
第十一条 企业申报国家规划布局内重点软件企业，应当如实提供材料，并保证内容和数据真实可靠。提供虚假材料或内容、数据失实的，中止其认定申请；已获得认定的，撤销其国家规划布局内重点软件企业资格，同时追回已减免税收款项；认定机构3年内不再受理其认定申请。
第十二条 国家规划布局内重点软件企业认定证书由信息产业部统一印制。
第十三条 本办法由国家发展和改革委员会会同信息产业部、商务部、国家税务总局负责解释。
第十四条 本办法自2006年1月1日起施行。
