证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法（废止）
中国证券监督管理委员会
证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法
1998年12月11日，中国证券监督管理委员会
证监机字〔1998〕46号
第一章 总则
第一条 为加强证券经营机构高级管理人员任职资格的管理，依照有关法律、法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内依法设立的证券经营机构，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。
第三条 本办法所称证券经营机构高级管理人员专指证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照本办法，负责证券经营机构高级管理人员任职资格的审查与管理，包括资格的审查与确认、任职期间的考核、资格暂停与撤销以及其他相关事宜。
各地证券监管办公室或证券监管特派员办事处（以下简称所在地证券监管机构）根据中国证监会的授权，依照本办法对辖区内证券经营机构高级管理人员的任职资格进行初审。
第二章 任职资格
第五条 证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外：
1、具有中华人民共和国国籍；
2、按照中国证监会有关规定，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上；
未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；
3、身体状况良好；
4、具有良好的职业道德；
5、具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、证券知识和组织协调能力；
6、中国证监会要求的其他条件。
第六条 证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员。
第七条 下列人员不得担任证券经营机构的高级管理人员；
1、因扰乱社会治安或其他违反社会公德的行为，受到行政拘留处罚，执行期满不足3年的；
2、因内控制度不健全或执行监督不力，造成重大经济损失、或导致发生重大案件的直接责任人或负直接领导责任者，受到警告或警告以上处罚，执行期满不足3年的；
3、因从事非法经营活动或超范围开办证券业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的；
4、对因严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；
5、因帐外经营、制做假帐、隐瞒负债和资产、擅自设立证券经营机构（包括分支机构）等行为受到警告或警告以上处罚的；
6、受过有期徒刑刑事处罚的；
7、中国证监会认定的证券市场禁入者；
8、中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。
第三章 日常管理
第八条 证券经营机构拟聘任高级管理人员时，应事先报中国证监会进行任职资格审查。
第九条 未经中国证监会进行任职资格审查或审查不合格的人员，证券经营机构不得为其办理任职手续。
第十条 中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对证券经营机构推荐拟任或在职高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
第十一条 证券经营机构推荐拟任高级管理人员，需向所在地证券监管机构提供下列材料：
1、证券经营机构高级管理人员任职资格申请表；
2、身份证；
3、《证券业从业人员资格证书》或学历证明及专业技术职务资格证书；
4、拟任人员所在机构董事会或上级主管部门对拟任人员的综合鉴定及推荐意见；
5、中国证监会要求报送的其他材料。
前款第1项任职资格申请表由中国证监会统一制定。
第一款第2项、第3项可提供复印件，复印件需加盖推荐单位公章。
第十二条 所在地证券监管机构对前条所列材料进行初审，出具初审意见后连同证券经营机构提交的材料报中国证监会。
第十三条 中国证监会可授权所在地证券监管机构对高级管理人员进行考察谈话。
考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。
第十四条 中国证监会对审查通过的拟任证券经营机构高级管理人员发放任职资格批复文件。
前款所述拟任高级管理人员在任职资格批复文件下发后6个月内未办理任职手续，该批复文件自动失效。
第十五条 证券经营机构申请更换董事长或总经理，须在取得任职资格批复文件后一个月内办理《经营证券业务许可证》变更手续。
第十六条 证券经营机构高级管理人员不得从事除本职工作以外的其他任何以营利为目的的经营活动。
第十七条 证券经营机构高级管理人员有下列情形之一的，其所属公司董事会应及时向中国证监会报告，并抄送所在地证券监管机构：
1、拟因私离境一个月以上；
2、直系家庭成员拟移居境外或已在境外居住两年以上；
3、因涉嫌违规、违法行为而被调查、处理；
4、拟离开所在证券经营机构。
第十八条 证券经营机构应当在公司章程中或以其他书面形式载明，当董事长因特殊原因暂时中断履行职务时，需由董事会指派符合任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地证券监管机构备案。
第十九条 证券经营机构董事会对其高级管理人员给予处分或免职的，须在决定公布前以书面形式报中国证监会备案。
第二十条 证券经营机构高级管理人员应当于每年3月底前，将上年度述职报告和公司董事会评价意见报中国证监会备案。
第二十一条 中国证监会对证券经营机构的年检包括对证券经营机构高级管理人员任职资格的考核。
第二十二条 中国证监会对举报或反映证券经营机构高级管理人员违法违规的情况可以进行调查，并可根据调查结果对其任职资格重新进行审查。
第二十三条 证券经营机构董事长或总经理拟离任时，所在机构董事会或股东大会应当委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所根据有关法律、法规对其进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会。
第二十四条 中国证监会负责建立证券经营机构高级管理人员任职档案。
第四章 罚则
第二十五条 证券经营机构高级管理人员有违反第六条、第十六条规定的行为，一经查实，中国证监会将取消其1至2年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评。
第二十六条 证券经营机构高级管理人员有第七条所列情形，且隐瞒不报的，一经查实，将分别给予以下处罚：
1、有第七条第1项、第2项情形的，中国证监会将视情节轻重取消其3－5年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评；
2、有第七条第3项、第4项情形的，中国证监会将取消其5年内的任职资格，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚；
3、有第七条第5项、第6项、第7项、第8项情形的，中国证监会将不再受理其任职资格申请，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚。
第二十七条 证券经营机构未按本办法规定的程序任免高级管理人员，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚，并责令其按本办法申报高级管理人员任职资格。
第二十八条 证券经营机构未对拟聘高级管理人员提供的材料进行认真审查，出具虚假鉴定或推荐意见，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚，情节特别严重的将认定该法定代表人为市场禁入者。
第二十九条 证券经营机构违反本办法第十七条、第十八条和第十九条的规定，知情不报或故意拖延应报告的事项，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚。
第三十条 证券经营机构不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见，中国证监会将给予其通报批评，并责令其限期上报。
第三十一条 证券经营机构违反本办法第二十三条的规定，不及时进行离任审计并报告审计结果，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚。
第五章 附则
第三十二条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理的任职资格，由所在地证券监管机构参照本办法审查、确认，并报中国证监会备案。
第三十三条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得一种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作2年以上。
未取得《证券业从业人员资格证书》的，除符合本办法第五条的条件和第六条、第七条的规定外，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上。
第三十四条 外资证券经营机构在中国境内的分支机构和中外合资证券经营机构及其分支机构高级管理人员任职资格的审查与管理，参照本办法执行；法律、法规另有规定的，从其规定。
第三十五条 本办法发布之前实施的有关证券经营机构高级管理人员任职资格管理的规定，凡与本办法相抵触的，一律以本办法为准。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。
海口市商品房产管理规定
海南省海口市人民政府
海口市商品房产管理规定
海口市人民政府
（1995年7月28日海口市人民政府令第3号发布 自发布之日起施行）
第一章 总 则
第一条 为加强我市商品房产的管理，维护房地产市场秩序，保障商品房产所有者、经营管理者和使用者的合法权益，根据国家有关法律、法规和有关规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称的商品房产，是指经海南省或海口市工商管理部门注册房地产开发经营权的各种类型的经济实体（以下均简称房产经营者）兴建而用以买卖、出租的住宅或非住宅建筑。
第三条 本规定所指的商品房房产权（简称房产权），是指房屋（上盖）所有权和该房屋所占用的有限期的土地使用权。
经营者投资开发的房产，房产权归经营者所有。
自然人或法人及其他组织购买的房产，房产权归购买者所有。
第四条 房产经营、房产权转移、房产抵押、房屋租赁等法律行为，必须遵守国家法律、法规和本市的有关规定。
商品房产权人的合法权益受法律保护，任何人不得侵犯。
第五条 凡座落在本市行政辖区内的商品房产，均适用本规定。
海口市房产管理局负责本市行政辖区范围内商品房产的管理。
第二章 建设管理
第六条 房产经营者在本市行政辖区内从事商品房产开发活动，必须遵守本市城市建设规划管理的有关规定。房产的开发建设应严格按有关规定向市规划、土地管理部门申办有关手续。
第七条 房产开发应遵循统一规划、统一管理、配套建设、优化城市环境的原则。
第八条 合资、合作开发经营房产的双方应根据平等互利和协商一致的原则，签订合资、合作开发经营房产合同，并依法办理有关登记手续。
第九条 房产所占有的土地使用期届满，房屋所有权人可以向市人民政府或其授权部门申请延长土地使用期，并按有关规定办理手续。
第十条 根据城市规划建设需要，市人民政府征用规划区域内的商品房产时，被征用单位必须服从，征用单位应按有关规定给予合理的补偿和妥善安置。
第三章 房产预售（预购）
第十一条 凡房产经营者在未领取房屋竣工验收证件前，与房产购买人（含自然人或法人及其他组织，下同）签订房产预售（购）契约的，由承购人支付定金或房价款的行为，均视为房产预售。预售房产必须具备下列条件：
（一）持有国有土地使用证或红线图、建设工程规划许可证和建筑施工许可证；
（二）已签订房产建筑施工合同；
（三）除付地价款外，投入该房产建筑的资金已达工程预算投资总额的25％以上，或者建筑物设计内地面以下的基础工程已经完成。
第十二条 符合第十一条所述条件的房产预售前，须先由房产经营者持下列资料向市房产管理部门申请，领取《海口市房产预售许可证》：
（一）工商行政管理部门核发的营业执照；
（二）国有土地使用证或红线图、建设工程规划许可证和建筑施工许可证；
（三）预售房产的建筑施工合同；
（四）经银行或会计师事务所审核，投入该房产建筑预算投资总额25％以上的验资证明或完成建筑物设计内地面以下的基础工程的有关证明；
（五）预售房产的工程施工进度计划。
第十三条 房产经营者进行商品房预售，应当向承购人出示《海口市房产预售许可证》。售楼广告和说明书必须载明《海口市房产预售许可证》的批准文号。
未取得《海口市房产预售许可证》的，不得进行商品房预售。商品房的预售可以委托代理人办理，但必须有书面委托书。
第十四条 房产预售必须由房产经营者和房产购买人双方签订房产预售（购）契约，其内容应包括：
（一）双方当事人（或委托人）的名称、地址；
（二）房产的建筑面积、结构、座落地点和四至；
（三）房产的价格和付款方式；
（四）土地的使用面积（或占用份额）和年限；
（五）房产交付使用的日期；
（六）违约责任；
（七）售后管理的权利和义务。
第十五条 房产预售（购）契约签订后一个月内，房产经营者应会同房产购买人持《海口市房产预售许可证》和房产预售（购）契约及有关资料到市房地产交易管理部门办理房产预售登记。
房产预售（购）契约自到市房地产交易管理部门核准登记之日起生效。
未经办理房产预售登记而擅自签订的房产预售（购）契约无效。
第十六条 房产预售（购）契约生效后，房产经营者可以预收购房款。预售款应由房产购买人存入房产经营者在金融机构开立代收房产预售款的帐户，预售款的存储进度及额度由房产买卖的双方约定。
第十七条 房产经营者预收的购房款应保证支付和清偿该预售房产的全部建筑费用。
第十八条 预售房产竣工后一个月内，房产经营者应持有关房产竣工验收证明文件及有关资料向市房屋产权登记发证部门申办房屋产权登记，领取《房屋所有权证》，并会同房产购买人到市房地产交易管理部门办理注销房产预售登记，办理房产权转移过户手续，缴纳有关税费。
第十九条 房产购买人将已登记的房产预售（购）契约中的权利、义务全部或部分转让给第三人的，在取得房产经营者的同意后三个月内，到市房地产交易管理机构办理转让变更登记，双方当事人应按规定缴纳相关税费。
第二十条 房产预售生效后，需变更或终止房产预售（购）契约的，须经房产经营者与房产购买人达成书面协议，市房地产交易管理部门给予办理房产预售（购）契约变更或终止登记手续。
第四章 房产的销售与购买
第二十一条 已领取房屋竣工验收证明而要求销售房产的房产经营者，须向市房屋产权登记发证部门申办《房屋所有权证》后，方可进入市场交易。
第二十二条 房产经营者以按揭（抵押）方式销售商品房产的，按本规定和本市有关房产抵押管理的规定办理。
第二十三条 房产经营者可以委托具有经纪业务资格的自然人、法人和其他组织（以下简称房产承销者）代理销售商品房产。代理销售房产须由房产经营者与房产承销者签订房产委托销售契约。房产交易过户时，由房产经营者出具商品房销售发票。
房产委托销售契约内容应明确双方当事人的名称、委托事项、权限及有效期，并经双方当事人签名。代理销售房产的佣金标准可由双方约定。
第二十四条 房产承销者应持有效的房产委托销售契约及有关合法证件到市房地产交易管理部门办理房产委托销售登记后，方可在该契约规定的权限内从事相应的民事法律行为。
第二十五条 商品房产需境外销售的，由房产经营者持商品房产境外销售的申请报告和有关材料向市房产管理部门办理有关手续。
第二十六条 境内外自然人，凡持有其本人合法身份证明的，均可购买商品房；
境内外的企业法人持有其法人所在地有关部门核发的营业执照或其他有效证件的，均可购买商品房；
行政机关、团体、事业单位持有该单位出具的购房有效证件的，均可购买商品房。
第二十七条 房产经营者与购房者签订房产买卖契约后，应在一个月内向市房地产交易管理部门办理产权转移过户手续。
第二十八条 已进行房地产交易的商品房，需再次进行房地产交易的，均视为一般房产的交易行为办理房产权转移过户手续。
第五章 罚 则
第二十九条 本规定所述契约签订后，双方当事人应履行契约约定的义务，任何一方不履行契约或不完全履行契约，以及因过错使契约无法履行的，应赔偿另一方由此遭受的经济损失。
第三十条 凡故意隐瞒实情，以欺诈或其他非法手段办理房产预售登记和房产权登记的，其行为及证件无效。对情节严重且触及刑律的，由司法部门依法追究其刑事责任。
第三十一条 对未按本规定第十五条和第二十七条所限定期限内办理预售登记和产权转移过户手续的，市房地产交易管理部门按房屋建筑面积每一百平方米每逾期一日收取人民币一元滞纳金，并责令其补办有关手续。
未按本规定第十九条规定办理转让变更登记的，由市房地产交易管理部门对双方当事人分别处以按房屋建筑面积每平方米一至五元的罚款，并责令其补办有关手续。
房屋建筑面积不足一百平方米的按一百平方米计。
第六章 附 则
第三十二条 本规定由海口市房产管理局负责解释。
第三十三条 本规定自颁布之日起施行。本市人民政府在此之前颁发的有关规定与本规定不一致的，按本规定执行。
1995年7月28日
