关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2012〕26号
现公布《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉有关问题的规定》，自2012年11月1日起施行。
中国证监会
2012年9月20日
附件：关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定.doc
关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定
为了做好《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）（以下简称《办法》）的实施工作，现就有关问题规定如下：
一、《办法》中相关条款的执行问题
（一）《办法》第六条第（四）项、第（五）项对开业所需人员、营业场所和设施作出了规定。在报送基金管理公司设立申请材料时，可以先提交拟任董事长、拟任总经理和拟任督察长的任职申请材料以及拟任董事的申报材料，其他人员应当在现场检查之前到位；拟委托基金服务机构代为办理基金份额登记、核算、估值以及信息技术系统开发维护等业务的，在报送基金管理公司设立申请材料时应当提交对基金服务机构进行尽职调查的报告以及委托办理业务协议。有关营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施准备情况在中国证监会进行现场检查时需达到规定的要求。
（二）《办法》第七条第（一）项规定的“注册资本不低于1亿元人民币”和第八条第二款第（二）项规定的“注册资本不低于3亿元人民币”，均按提交基金管理公司设立申请或者受让基金管理公司股权申请时该股东实缴注册资本不低于此要求执行。
（三）《办法》第八条第二款第（三）项规定的“具有较好的经营业绩”按最近3个会计年度盈亏相抵为净盈利执行。对于“资产质量良好”，证券经营机构按最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，净资本不低于10亿元人民币，最近1年中国证监会分类评价级别在B类以上，具有证券自营、证券资产管理等业务资格执行；信托资产管理机构按最近1年中国银监会综合评级结果在3级以上执行。
证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。
（四）基金管理公司的有关联关系的非主要股东的持股比例合计不得超过主要股东及其关联股东的持股比例。持股比例5%以下的股东，持股比例合计不得超过主要股东的持股比例；有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合《办法》第七条规定的条件。
（五）《办法》第九条第二款第（一）项规定的“金融资产管理经验”，主要是指公募基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金等管理经验，包括资产规模、主要品种、业绩表现等方面的内容。
（六）《办法》第十七条第（二）项规定的“变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东”应当报中国证监会批准，是指该股东持有的股权转让给基金管理公司其他股东或者其他股东的关联方，将导致公司持股比例最高的股东发生变更或者公司控制权发生转移的情形；第（四）项规定的“公司章程重要条款”是指规定下列事项的条款：基金管理公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则，基金管理公司的解散事由和清算办法，中国证监会要求基金管理公司章程规定的其他事项。
（七）《办法》第四十一条第三款“与上述股东有关联关系的董事”包括由该股东推荐、提名的董事（通过市场化流程选聘的管理层董事、独立董事除外），在该股东及其关联企业任职、领薪以及与该股东存在其他利益关联的董事。基金管理公司的单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例为100%的，“与上述股东有关联关系的董事”包括在该股东及其关联企业任职、领薪以及与该股东存在其他利益关联的董事。
（八）《办法》第四十七条“基金管理公司主要股东不能正常经营”是指主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序。基金管理公司的董事、高级管理人员、股东及有关各方应当按照第四十七条的规定，遵循以下要求：
1.公司全体董事应当依法认真履行职责，恪尽职守，维护公司稳定运行，维护基金份额持有人利益不受损害；
2.公司全体高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、规章和公司各项业务规则、程序的要求，加强对基金营销、投资、交易、运营等业务的管理，做好员工队伍的稳定工作，保持公司稳定经营和独立运作，确保基金运作合法合规，不得有任何利益输送等损害基金份额持有人利益的行为；
3.公司主要负责人应当及时向托管组、整顿工作组、清算组、司法机关等有关方面说明法律、行政法规、规章对基金管理公司股权处置的相关规定；
4.公司董事会和管理层应当制定相应应急预案，对公司可能遇到的风险进行评估并确定应对措施；
5.公司股东（大）会或董事会讨论股权处置或高级管理人员变更等可能影响公司经营的重大事项，应当在相关会议召开前5个工作日书面报告中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构；
6.托管组、清算组等代表基金管理公司股东的机构在对基金管理公司股权进行处置之前，应当认真履行股东职责和诚信义务，不得干预公司正常运行，损害基金份额持有人利益。在制定股权处置方案过程中，应征询中国证监会的意见。
（九）基金管理公司按照《办法》第六十五条第一款的规定“变更持股5%以下的股东”的，入股股东应当具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录；没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。其入股行为应当已经履行法定程序，包括基金管理公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或者备案等程序。
二、材料申报问题
（一）根据《办法》的有关规定，中国证监会对相关审批、报告事项申报材料的内容和格式作了统一规定（相关要求及表格请在中国证监会网站“在线办事”栏目下载），基金管理公司及相关各方应当按照规定的格式与内容提交申报材料。申报材料须提交复印件的，应当加盖单位印章；外资机构没有单位印章的，须对复印件与原件是否一致进行鉴证。
（二）股东持有的基金管理公司股权被出质、被司法机关采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
（三）《办法》施行前受理的尚未批复的申请事项，应当按照《办法》和本规定的要求补正材料，中国证监会按照《办法》和本规定进行审核。
三、在计算中外合资基金管理公司外资权益比例时，如境内股东中含有外资成分，原则上将合资公司境内股东的外资持股比例乘以其在合资公司中的股权比例，再与该合资公司的境外股东持股比例（直接持有）进行累加。有下列两种情形的，按以下标准执行：
1.合资公司成立后，境内股东（包括实际控制人）境外上市或者增发股份的，该境内股东新增的外资权益不与合资公司境外股东所持股权进行累计计算，但因境内股东或者实际控制人境外上市导致该境内股东控制权转移至外资的除外；
2.境内股东（包括实际控制人）为A股上市公司，合格境外机构投资者（QFII）持有该上市公司股份的，对该境内股东合格境外机构投资者的外资权益不与合资公司境外股东所持股权进行累计计算，但因合格境外机构投资者持股境内股东或者实际控制人导致该境内股东的控制权转移至外资的除外。
四、《办法》施行后，基金管理公司董事会、监事会构成不符合《办法》第四十一条第三款、第四十五条第二款规定的，应当自《办法》施行之日起6个月内达到上述规定要求。
五、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施＜证券投资基金管理公司管理办法＞若干问题的通知》（证监基金字〔2004〕147号）、《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》(证监基金字〔2006〕84号)同时废止。
江苏省人民政府关于修改《江苏省地图编制出版管理办法》的决定
江苏省人民政府
江苏省人民政府令
第 4 号
《江苏省人民政府关于修改〈江苏省地图编制出版管理办法〉的决定》已于2003年4月10日经省人民政府第2次常务会议讨论通过，现予发布施行。
省 长
二○○三年四月二十二日
江苏省人民政府关于修改《江苏省地图
编制出版管理办法》的决定
为适应行政审批制度改革的需要，决定对《江苏省地图编制出版管理办法》作如下修改：
删去第五条第二款。
本决定自发布之日起施行。
《江苏省地图编制出版管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。
江苏省地图编制出版管理办法
（2002年10月11日省政府第197号令发布
根据2003年4月22日《江苏省人民政府关于修改〈江苏省
地图编制出版管理办法〉的决定》修订）
第一条 为了加强地图编制出版管理，规范地图市场秩序，维护国家主权、安全和利益，根据《中华人民共和国测绘法》、《中华人民共和国地图编制出版管理条例》和有关法律、法规规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省行政区域内各种公开的普通地图和专题地图的编制、出版和市场管理。
在文化用品、工艺品、纪念品、玩具和各种传媒使用自行制作的含有县级以上行政区域界线示意地图的，应当遵守本办法。
第三条 县级以上地方人民政府测绘行政主管部门负责本行政区域内地图编制工作的监督管理。县级以上其他有关行政机关按照职责分工负责地图出版、销售、广告的监督管理工作，并负责管理本部门专题地图的编制工作。
第四条 地方各级人民政府应当加强对国家版图意识的宣传教育，增强公民的国家版图意识。
任何单位和个人应当正确使用公开出版的地图出版物。
第五条 编制普通地图和需要直接进行测绘的专题地图，必须取得相应的测绘资格。
第六条 在地图上绘制本省、设区的市、县（市、区）行政区域界线，应当按照行政区域界线详图和国家有关规定绘制。
第七条 编制地图应当采用最新的地图资料作为编制基础，并对现势变化的内容及时补充或者更新。地图的比例尺和地图内容的表示应当遵守国家的有关规定、符合地图使用目的。
政府有关部门和单位应当按照有关规定向地图编制单位提供编制地图所需的现势资料和信息。
第八条 从事地图现势性资料收集并在地图上进行修绘的人员应当持有测绘作业证件。
第九条 编制、出版或者展示未出版的本省全省性地图的，在地图印刷或者展示前，应当将试制样图一式两份报送省人民政府测绘行政主管部门审核；编制、出版或者展示未出版的本省地区性地图的，在地图印刷或者展示前，应当将试制样图先报送所在地设区的市人民政府测绘行政主管部门初审后，报送省人民政府测绘行政主管部门审核。专题地图涉及专业内容的，应当事先报经省有关行政主管部门审核。
已经审核同意出版的地图再版时，其地图内容有变动的，应当按照前款规定重新送审。
第十条 送审地图时，送审单位应当向地图受理审核部门报送或者交验下列材料：
（一）地图审核申请书；
（二）测绘任务登记证复印件；
（三）试制样图一式两份(彩色地图报送彩色打样图，单色地图报送原稿复印件)；
（四）送审电子地图，除报送软盘或者光盘外，还需报送与软盘或者光盘内容所表现的主要地理要素相同的纸质地图；
（五）送审刊登广告的地图的，交验广告经营许可证副本；
（六）送审涉及专业内容的专题地图的，提供有关行政主管部门出具的审核意见；
（七）编制试制样图所使用的底图资料说明。
出版单位送审地图的，还须按照国家规定出示相应的证明材料。
第十一条 依照本办法规定负责初审和审核的部门应当认真履行职责，并应当分别自收到全部送审材料之日起10日、30日内，将审核决定书面通知送审单位。逾期未通知的，视为同意。
审核部门对本办法第二条第二款所涉及的示意地图的审核，实行即送即审的简易程序。
第十二条 省人民政府测绘行政主管部门对审核同意出版的地图，应当发给送审单位地图审图号；对审核同意的其它载体形式的地图产品，应当发给《地图图形审核批准书》。
出版单位应当在出版地图的适当位置载明编制单位、编制者、印刷单位和测绘任务登记号、审图号、符合国家标准的版权记录、书号、条码等。
展示单位应当在展示地图的适当位置载明制作单位和审图号。
第十三条 地方专业出版社，具备出版地图的专业技术条件的，按照国务院出版行政管理部门批准的地图出版范围，可以出版本专业的地方性专题地图。
地方专业出版社从事旅游图、交通图以及时事宣传图出版业务的，应当具备相应的地图编制专业技术人员、设备和技术条件，向省人民政府出版行政管理部门提出地图出版申请，经审核同意，并报国务院出版行政管理部门审核批准，方可按照批准的地图出版范围出版。
省人民政府出版行政管理部门在依照前款规定审核地图出版申请时，应当征求省人民政府测绘行政主管部门的意见。
第十四条 地方性中、小学教学地图，由省人民政府教育行政管理部门会同同级测绘行政主管部门审定。
任何出版社不得出版未经审定的中、小学教学地图。
第十五条 地方性地图发行前，出版单位应当按照国家有关规定向有关部门送交样本，并将样本一式两份报送省人民政府测绘行政主管部门备案。
第十六条 地图编制单位或者出版单位利用地图经营广告业务的，必须取得广告经营资格。
第十七条 公开出版的交通图、城区图、旅游图等，其广告版面不得超过地图版面的四分之一。
第十八条 地图价格由出版单位参照社会平均成本自主确定。按规定应当由指定部门或者单位编制、出版的地图价格应当报政府价格主管部门备案。
中、小学教学地图的价格按照教材价格管理的有关规定执行，由省人民政府价格主管部门审定。
地图出版、经营单位经销地图应当明码标价。禁止地图销售中的不正当价格行为。
第十九条 违反本办法规定，法律、法规已有处罚规定的，从其规定。
第二十条 违反本办法第七条第一款规定的，由测绘行政主管部门没收全部地图产品和违法所得，对地图编制单位处以3000元以上10000元以下罚款。
第二十一条 违反本办法第八条规定的，由测绘行政主管部门对相关测绘单位给予警告，可以并处1000元以上5000元以下罚款。
第二十二条 违反本办法第九条第二款和第十二条第二款、第三款规定的，由测绘行政主管部门给予警告，可以并处1000元以上5000元以下罚款。
第二十三条 违反本办法第十七条规定的，由测绘行政主管部门给予警告，对地图编制单位可以并处5000元以上10000元以下罚款。
第二十四条 地图编制、出版行政管理工作人员弄虚作假、玩忽职守、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第二十五条 本办法有关用语的含义如下：
（一）普通地图，是指综合反映地表物体、自然现象、社会现象一般特征，内容包括水系、植被、地貌、居民区、行政区划、地名、交通线路、旅游景点、各种境界线等要素的地图。
（二）专题地图，是指表示自然现象或者社会现象中的一种或者几种要素的地图。
（三）地图编制，是指编辑和制作地图的活动。
第二十六条 本办法自2002年12月1日起施行。
